必修1第2课《秦朝中央集权制度的形成》导与练
【重点讲解】
一、中国古代皇帝制度的内容、特点及其影响
中国古代专制主义中央集权制度是以皇权至上为核心的制度。皇帝制度自秦始皇创立以来，经过长达两千多年的发展，在内容上得到不断丰富和完善。
1．皇帝制度的内容。
（1）皇帝独尊：“皇帝”名号的确立，是秦朝完成统一大业的产物，显示了皇帝独尊的权势和地位。天子自称“朕”，“命”为“制”，“令”为“诏 ”，印为“玺”。以“皇帝”之称代替“王”之号也反映了神化君权的新统治观念的出现。从此，“皇帝”成为我国历代最高封建统治者的称谓。
（2）皇位世袭：秦始皇自称“始皇帝”，希望由自己开始，子孙能够二世、三世乃至千万世地传承，永掌政权。
（3）皇权至上：秦朝的政治、经济、军事等一切大权，都由皇帝总揽。中央和地方的主要官员也都由皇帝任免。军队的调动以虎符为依据，虎符由皇帝控制、发给。如阳陵虎符。皇帝的话就是法律（“言即法律”）。公元前213年那场著名的宫廷辩论之后，秦始皇下令取消了殿前议事的制度。这样，秦始皇不仅集国家权力于一身，而且真正开始说一不二了。
2．皇帝制度的特点。
（1）皇权至上，不可僭越。
在君主专制制度下，皇帝的权力在理论上是无所不包的。在通常情况下，国家的一切行政、军事、司法、财政、宗教大权都由皇帝总揽；对中央和地方主要官员的任免、赏罚、生杀予夺大权，也无不取决于皇帝。另外，军队的调动以虎符为凭据，虎符由皇帝控制。但是，皇帝在行使权力的时候，由于个人的精力有限，要真正做到个人独断乾纲，实现“天下之事无大小皆决于上”，也是不可能的。
（2）皇帝独尊，王权神化。
皇帝是全国的最高统治者，是整个国家机构的核心。秦王统一六国后，自称“赖宗庙之灵”，进而又采用邹衍“五德之运”的学说，认为自己“德高三皇，功过五帝”，自称始皇帝。为了进一步强化皇权的至高无上和神圣性，适应全国实行强有力统治的需要，除把“皇帝”作为人间专制之主最崇高的名号以外，他还建立了与之相适应的名号制度，如皇帝生前有尊号，纪年有年号，死后有庙号、谥号等，以便突出皇帝崇高的地位。另外还规定，只有皇帝一人才能称“朕”，皇帝的命令称“诏”或“制”，皇帝所用的玉印称“玺”。以上称号都属于皇帝和皇帝的亲属专用，他人必须避讳。这一切规定的目的都在于显示皇帝独尊和皇权的威严。皇帝之上除了有一个虚无飘渺而又人格化的“天”以外，再不容许有敢于超越或干扰其权力的任何事物存在。
（3）皇位世袭，不可转移。
在专制主义中央集权制下，皇帝是法律的制造者，又是宗法制中的家长，形成“家天下”的统治，皇位仅在皇帝一家，“天下”永远是皇帝一家所有。把拥有至高无上权力的皇帝宝座，万世一系地传给自己的子孙，是各朝各代最高统治者共同的愿望。皇位继承一般遵循“父死子继”和“立嫡以长不以贤，立子以贵不以长”的原则。
总之，皇帝制度与封建专制是相辅相成的。封建专制因皇帝制度的确立而得到加强，而皇帝制度又构成了封建专制制度的核心和具体表现，二者“形神”结合，对我国的政治、经济、文化都有着深刻的影响。
①积极影响：第一，皇帝制度强调集中、大一统的原则，在一定程度上消除了封建制度本身固有的割据性和分散性。在这一思想的主导下，在我国两千多年的封建社会里，统一是历史的主流，这对于多民族国家的形成起到了积极的推进作用。第二，在皇帝制度下，各项政令统一，这有利于封建经济和文化的发展。
②消极影响：这一制度毕竟是一种剥削制度，对广大农民进行残酷的剥削和压迫，从而造成他们的极端贫困，在一定程度上束缚了封建经济的进一步发展，使我国经济和科学技术在明中期以后停滞不前，落在世界先进国家的后面。
二、秦朝中央官僚机构的内容、特点及其影响
1．中央官制的设置及其职能。
丞相、御史大夫、太尉是秦朝中央三个最高官职。丞相是皇帝的第一助手，百官之长，协助皇帝处理全国的政务，有左、右二丞相。秦始皇时，王绾、李斯等先后任丞相。御史大夫乃丞相的副手，地位相当于副丞相，负责掌理奏章、下达诏令和监察百官。太尉是秦朝最高军事长官，负责全国军事事务。今天的古籍中没有记载秦始皇曾任命谁任此职，故推断是秦始皇自掌军权。丞相、御史大夫、太尉后世习称“三公”。“三公”之下为“九卿”。这里的“九”并非确数，言其“多”也。“九卿”是指“三公”以下中央政府各职能部门的主要官职。如掌管刑狱、司法的廷尉、掌管钱谷的治粟内史等。
2．秦朝中央官僚机构的特点。
秦始皇所创建的这套中央官僚机构有两个明显特点：第一，它是以皇权为中心的中央行政体制。“三公九卿”分工严密，各司其职，但都要围绕着皇权这一中心来设置和运转。最高官职，如“三公”等相互牵制，任何人都无法独揽大权，最终军政大权完全操纵在皇帝一人手中，保证专制皇权不致旁落。第二，充分体现出“家天下”的特点，“九卿”中奉常、宗正、郎中令、将作少府等官职就是为皇室专设的，是为皇帝私家服务的。国与家同治，这是封建时代的统治特点。
3．评价：秦朝中央的主要官职，在地位、职责和权利方面相互配合，彼此牵制，军政大权操纵在皇帝手中。这在一定程度上减少了君主专制下重大事情的决策失误。
三、全面认识郡县制
1．历史沿革：最早在春秋时期设置，战国时期商鞅变法推行，秦统一中国后全面推行。
郡县制度是春秋战国时期以来逐步形成的地方行政制度。春秋时期初设的郡县，大多设立在新吞并地区或各国边境线上，并由国君直辖。战国时代，首先由三晋建立起以郡统县之制，设立郡县的区域也由边境扩展到腹地。秦国在兼灭六国的战争中，在一些新攻占的地区已设郡县管理。秦统一后，经过两次廷辩，秦始皇确定以郡县制代替分封制。秦朝在全国始设36郡，后增至40余郡，郡下设县。废分封、立郡县，奠定了中央集权制度的基础，是中国古代国家制度的一大进步。郡县制的全面推行，对中央加强对地方的控制和管理，巩固国家的统一，促进社会经济与文化的发展，都起了重大作用。
2．目的：加强中央对地方的控制，巩固大一统局面。
3．内容：郡县两级地方官僚机构的建立。
（1）郡：长官郡守：郡，为秦朝中央政府辖下的地方最高一级行政单位。全国划36郡。郡级行政机关由郡守主持全郡政务，对上承受中央命令，对下督责所属各县。另设郡尉，负责军务，直接领兵；郡监（也称“监御史”），监察郡之行政，并有牵制郡守的作用。
（2）县：长官县长或县令：郡下辖若干县。县级行政机构由县令（不满万户之县长官称县长）主持政务，县尉负责军事和治安，县丞负责司法。郡县官吏都由中央政府任免。
（3）乡里：基层机构：县以下是乡、里等基层行政机构，详见课本第11页［历史纵横］栏中的材料。乡的长官有三老、有秩、啬夫、游缴；里的长官称里正。
秦时，户籍的保存与管理、赋税徭役的征调以及地方军队的基本编制都是以县为单位的。县级机构是秦朝实行统治最重要的一级机构。秦以后，郡制没有保留到封建社会后期，但县制却长期实行。秦朝县制机构管理的模式，对历代封建王朝都产生了深远的影响。
4．作用：秦朝通过郡县制，实现了对地方政权直接有效的控制。废分封、立郡县，奠定了中央集权制度的基础，是中国古代国家制度的一大进步。郡县制的全面推行，对中央加强对地方的控制和管理，巩固国家的统一，促进社会经济与文化的发展，都起了重大作用。
【难点分析】
全面理解秦朝建立的封建君主专制中央集权政治制度
封建专制主义中央集权制度的概念包括专制主义和中央集权两个概念，两者既有区别，又有联系。专制主义是指皇帝位终身制与皇位的世袭制。即帝王一旦登基便终身为帝。皇帝个人专断独裁，集国家最高权利于一身，封建皇帝从决策到行使立法、行政、司法权，都具有独断性和随意性。中央集权是指中央与地方的关系。是针对地方分权而言。其特点是地方政府在政治、经济、军事和文化上没有独立性，必须严格服从中央政府的命令受制于中央政府。
1．历史根源。
（1）经济根源：春秋末年，随着井田制的瓦解，产生了封建剥削方式。由于封建的自然经济具有分散性，要求有一个强有力的中央政权，维护国家的统一和社会安定，以保护小农经济的生产与再生产，封建地主阶级也需要一个强有力的政权保护封建地主土地所有制，镇压农民的反抗。因此，专制主义中央集权制的出现是由封建经济基础决定的。
（2）社会根源：战国时期，奴隶制度进一步崩溃，封建制逐渐形成。为巩固封建国家的统治，需要建立中央集权制度，同时长期的分裂割据，也需要中央集权来巩固统一。
（3）思想根源，战国时期法家思想的代表人物韩非子，从理论上提出建立君主专制中央集权的封建国家的主张，形成了一套系统的中央集权理论，由于这种主张顺应了历史发展的潮流，在战国时期得到发展，被秦国所采纳，到秦朝开创了这一制度。也就是说君主专制中央集权制度的确立反映了经济基础与上层建筑的关键。
2．中央集权制度的主要内容。
（1）皇帝制：秦王嬴政以“皇帝”作为自己的名号，规定 了皇帝至高无上的权力，全国的政治、经济、军事等一切大权由皇帝总揽。秦始皇创立的皇帝制度一方面以皇位世袭显示了权力的不可转移，另一方面以皇权至上显示了地位的不可僭越，这是中国封建专制制度的重要特征。
（2）中央官制：秦始皇在战国时期官制基础上，建立了一套以皇权为中心的比较完备的中央政权组织。在中央设置丞相、御史大夫、太尉；丞相之下还有诸卿，分别掌管各项具体政务，是中央政府的职能部门。以三公九卿为主的中央政府各级官员，在地位、职责和权力等方面都处于互相配合、互相牵制的状态，任何人都无法独揽朝政，军国大权最终操纵在皇帝一人之手。
（3）郡县制：秦统一后在全国范围内实行郡县制。郡、县属于皇帝直接控制的地方政权机构，郡县长官由皇帝任免，完全听命于皇帝，无独立特权。郡县制推行是中央集权的重要环节，也是官僚政治取代贵族政治的重要标志。
（4）制定选拔和考察官吏的制度，维持各级官僚机构的正常运行和更好地发挥应有效能；制定细密、严苛的秦法，秦法成为嬴政加强皇权、巩固中央集权的政治体制的工具。
3．中央集权制度的基本特征 。
中央集权制度的基本特征是权力高度集中(或君主专制)。具体表现为皇权至上、皇位世袭、皇帝独裁。秦始皇创立的从中央到地方的统治机构，官职有明确的职责分工，既相互配合，又彼此牵制，皇帝的命令通过中央政府官员，经由郡、县，再通过乡、里，可直达百姓，加强了中央集权的君主统治，提高了行政效率。在君主专制的政治体制下，皇帝的决策具有独断性和随意性，国家的法律政策都取决于皇帝一人的意志。
4．中央集权制度的作用和影响。
（1）巩固统一：随着中央集权制度建立，秦朝国力增强。秦始皇北击匈奴，南平越族，疆域不断扩大，形成中国历史上第一个统一的多民族的封建国家，成为当时世界大国；秦统一后，秦始皇颁布通行全国的秦法，统一度量衡、货币和车轨，统一文字，修筑驰道，开凿灵渠，修筑长城，移民边疆等。这些措施有利于封建经济文化的发展，对祖国疆域的初步奠定、巩固国家统一，以及形成以华夏族为主体的中华民族，都起了重要作用。
（2）影响深远：秦朝建立的中央集权专制统治的政治制度，奠定了中国2000多年封建社会政治制度的基本格局，为历代封建王朝所沿用，且不断得到加强和完善。
（3）负面影响：秦朝依靠皇帝的专制权威，加强对人民的压榨，造成阶级矛盾迅速激化。秦末农民起义推翻了秦朝的统治。
【易混知识】
郡县制与分封制的比较
两者都属于统治和管理地方的行政制度，但又有着明显的区别：其一，分封制是与宗法制相联系的，是以血缘关系为基础的；郡县制是在国家大一统的条件下实行的，是按地域划分的。其二，分封的诸侯王位世袭，并拥有封地；郡县的官吏由皇帝或朝廷任免调迁，官位概不世袭，官吏只有俸禄没有封地。其三，诸侯国拥有很强的地方独立性，容易发展为割据势力；郡县则是地方行政机构，有利于中央集权的加强和国家的统一。两者的主要区别在于中央对地方的制约关系及其地方权力的大小。
【学法导航】
1．正确分析秦朝统一的历史条件，认识秦朝统一在中国历史上重大进步作用，培养维护国家统一的爱国主义情感；
2．要知道“始皇帝”的来历，了解古代皇帝制度的创立是封建专制主义中央集权制度形成的根本条件和重要特征，皇权是封建专制国家的权力中心；要掌握秦朝中央官制的特点、郡县制建立的史实；要能比较郡县制与分封制的异同；
3．要认识到中国君主专制中央集权制是中国古代政治制度长时期的特点，对中国历史的发展产生了重大而深远的影响，对秦朝君主专制中央集权制度要进行一分为二的评价。掌握秦巩固统一的措施，并能分析其作用。认识秦亡于暴政，体现了君主专制制度的消极一面。
4．利用人物画像，文物图片，历史专题片，感知历史表象，再造历史形象，对历史人物加深记忆和理解。
5．将历史人物和事件还原到当时特定的历史时间、空间，抓住有关的内在联系；注意分析历史人物和事件的时代属性、社会属性和阶级属性；正确运用历史唯物主义、辩证唯物主义方法解决问题，联系史实，客观分析、评价历史人物及事件。
【小资料】
谥号、庙号、年号
我国古代，帝王、诸侯、大臣等具有一定地位的人死去之后，根据他们的生平事迹与品德修养，评定褒贬，而给予一个寓含善意评价、带有评判性质的称号，并相沿成为制度，这种制度称为设法，所给予的称号名为谥号。周初始制谥法，至秦废止，汉复其旧，历代因袭，直至清朝灭亡。谥号中还有一种私谥，这是有名望的学者、土大夫死后由其亲戚、门生、故吏为之议定的谥号。私谥始于周末，到汉代才盛行起来。古代除对帝王可以称呼其谥号外，称呼高官司大臣、学者名流的谥号也是一种尊重的称呼。有些人的谥号由于经常被后人称呼，几乎成为他们的别名。如岳武穆（岳飞）、陶靖节（陶渊明) 等。
所谓庙号，是指古代帝王死后在大庙里立宣奉祀时追尊的名号。庙号是指皇帝死后在太庙立室奉祀特意起的名号。一般认为，庙号始于商代，汉代承袭了这一制度。汉代对于追尊庙号一事是极为慎重的，因此不少皇帝都没有庙号。但这一制度发展到南北朝时已不太严格了，从唐代开始，除了某些“亡国之君”以及短命皇帝之外，更是无帝不“宗”了。
年号是中国古代皇帝用以纪年的名号，由汉武帝首创。公元前140年，汉武帝即位，称为建元元年，第二年称建元二年，依此类推。新君即位或遇军国大事、重大祥瑞、灾异，常常改变年号，称为改元。有的甚至一年之中一改 再改，如汉武帝一生就用了十一个年号，女皇帝武则天也曾改元十二次。自朱元璋开始，明清两代皇帝一般不改元，不论在位时间长短，一个皇帝只用一个年号，如明成祖朱棣在位年号永乐，清朝爱新觉罗•弘历在位年号乾隆，因此往往也 就用年号来称呼皇帝。
我国古代文献中对前代帝王多不称姓名而称庙号、谥号或年号，庙号、谥号连称时，庙号在前，谥号在后，一同构成殁世帝王的全号。习惯称呼中，唐代以前对殁世的帝王简称谥号，不称庙号，如汉武帝、晋武帝、隋炀帝等。唐至元朝的皇帝多称庙号，唐太宗、宋太祖、元世祖等。到了明清两代，因为每个皇帝只有一个年号（明英宗除外），所以习惯上常称年号，如康熙皇帝、嘉靖皇帝等。皇帝生前也可以称其年号，如康熙和乾隆皇帝在世时，人们称他们为“康熙爷”、“乾隆爷”，但如果按他们的庙号称呼他们为“圣祖”（康熙庙号）和 “高宗”（乾隆庙号）就不对了。
【同步训练】
1.“陛下”本是对他人的尊称。“陛”是台阶，称人“陛下”表示谦卑，意思是我不敢直接靠近你，只能站在台阶下和你说话。但秦以后，“陛下”一词只能专称皇帝。这体现了皇帝制度的哪一特点
A．皇位世袭 B．皇帝独尊
C．君权神授 D．家天下
2．关于秦朝设郡的数目，学术界有不同的看法。如王国维《秦郡考》考证共有48郡，谭其骧《秦郡新考》推定为46郡。某学者在考证秦朝设郡的具体数目时，收集到以下几个方面的资料，其中最可信的应是
A．《史记》的记载 B．史家的研究论文
C．秦简的记载 D．民间的传说
3.《水经注? 湘水》云：“秦灭楚，立长沙郡。” 长沙郡下设湘、罗、益阳、阴山、零陵、衡山、宋、桂阳等9县。从此，长沙开始纳入全国统一的政治体制，并第一次明确地以一个行政区域载入史册。根据所学知识判断下列说法错误的是
A．郡守是长沙郡最高的行政长官 B．长沙郡守需要定期向皇帝汇报工作
C．郡守职位由皇帝直接任命 D．县令、县长也由皇帝直接任命
4.《汉书》记载“秦兼四海，以为周制微弱，终为诸侯所丧，故不立尺土之封，分天下以为郡县。”据此，可以初步得出这样的判断
①秦朝统治者对分封制的弊端有比较清醒的认识 ②周朝末年，宗法制和分封制趋于瓦解，出现了“礼崩乐坏”的局面 ③秦朝统治者将郡县制推广到全国 ④为防止分封制的弊端，所有官员通过考试方式产生
A．①②③ B. ①②④ C.②③④ D.①②③④
5．“秦以前，民皆以金玉为印，龙虎钮，唯其所好。秦以来，天子独以印称玉玺，又独以玉，群臣莫敢用”（《史记集解》）。材料反映了
A．秦朝时期人们以金玉为印 B．皇权至上，皇帝独尊
C．秦以前玉玺为皇帝独有 D．皇权为民，与民共享
6．观察以下图片，请问以下哪条信息不能从图片中得出
A．国家大权都集中在皇帝身上
B．御史大夫直接对皇帝负责
C．县令由皇帝直接任免
D．太尉掌管军事
7．中国古代有一位大臣向皇帝进言：“臣闻殷、周之王千馀岁，封子弟功臣，自为枝辅。今陛下有海内，而子弟为匹夫，卒有田常、六卿之臣，无辅拂，何以相救哉？事不归古而能长久者，非所闻也。”此大臣的主张
A．反对郡县制 B．主张郡县制
C．反对中央集权 D．主张中央集权
8．秦始皇在咸阳宫举行的一次庆功宴上对群臣说：“天下共苦，战斗不休，以有侯王。赖宗庙，天下初定，又复立国，是叔兵也，而求其宁息，岂不难哉！”始皇为解决上述问题，“求其宁息”的措施是
A．焚书坑儒 B．推行郡县制
C．攻打匈奴 D．修筑长城
9．阅读下列材料：
丞相绾等言：“诸侯初破，燕、齐、荆地远，不为置王，毋以填（镇）之。请立子，唯上幸许。” ……廷尉李斯议曰：“周文武所封子弟同姓甚众，然后属疏远，相攻击如仇雠，诸侯更相诛伐，周天子弗能禁止。今海内赖陛下神灵一统，皆为郡县，诸子功臣以公赋税重赏赐之，甚足易制。天下无异意，则安宁之术也。”
请回答：
（1）概括材料中丞相绾和廷尉李斯的观点。
（2）简要说明这次争论的结果。
（3）结合所学知识，谈谈你对二人观点的认识？
10．材料下列阅读
材料一：夏、商、周、汉封建(分封)而延，秦郡邑而促(短促)。
材料二：秦有天下……不数载而天下大坏，其有由矣：亟役万人，暴其威刑，竭其货贿。……咎在人怨，非郡邑之制失也。
──柳宗元《封建论》
材料三：郡县之制，垂二千年而弗能改矣，合古今上下皆安之，势之所趋，岂非理而能然哉?……郡县之法，已在秦先。秦之所灭者六国耳，非尽灭三代之所封也。
──王夫之《读通鉴论》
请回答：
（1）关于秦朝灭亡的原因和郡县制的功过，材料一、二、三各是怎样评述的？
（2）你认为郡县制的推行与秦朝灭亡有无关系？(结合上述材料，应如何正确看待制度创新与王朝兴衰的关系。
【提示与答案】
1. B 关键句“秦以后，‘陛下’一词只能专称皇帝”。皇帝制度，皇帝地位独尊、权力至高无上和皇位世袭。而材料只体现了皇帝制度中的皇帝地位独尊，并未皇位世袭、君权神授、家天下。
2. C 设郡是在秦朝，秦简的记载属于实物史料，其它几项带有作者主观意识。
3. B 秦朝郡县制下，郡守和县令、县长都由皇帝直接任命，郡守需定期向丞相汇报工作，而非皇帝。
4. A 材料体现秦初认识到分封制弊端，在全国推行郡县制，没有体现科举制，科举考试确立于隋唐时期，排除④。
5．B 6．D 7．A
8．B 根据材料第一句“天下共苦，战斗不休，以有侯王”，可知秦始皇认为天下纷争、百姓苦难的原因是因为有诸侯王国的存在，由此判断他是反对分封制，主张推行郡县制的。
9．（1）丞相绾：主张实行分封制，建立诸侯国。廷尉李斯：反对实行分封制，主张实行郡县制。（2）秦始皇采纳了李斯的观点，在全国推行郡县制。（3）可以辨证地分析二人的观点，也可以从某一个方面进行分析，认为他对，要有史实说明他为什么对，体现史论结合，反之亦然。如果学生能够答出二人都是为了巩固秦朝的封建统治，例如：丞相绾主张实行分封制，在当时有一定的道理。从历史上看，西周实行分封制加强了周天子对地方的统治，有利于边远地区的开发，使西周成为一个延续数百年的强国；更何况，在秦以后的西汉初期也曾经分封同姓诸侯，说明这种制度在秦汉时期仍有一定的合理性。李斯的观点有一定的道理。他看到了西周后期分封制的弊端；他提倡的郡县制有利于中央对地方直接有效控制，有利于国家的统一和稳定，而且被后世广泛采用。
10．（1）材料一认为秦朝灭亡是由于采用了郡县制；材料二认为秦亡是由于秦朝的暴政激起人民反抗。而不是郡县制的过失；材料三认为郡县制的推行是历史的必然趋势。（2）没有关系。制度创新能促进社会进步，但王朝的衰亡是由多方面因素决定的；采用何种制度必须符合当时的社会实际。